一她土、海口市高質量發(fā)展建設投資基金定位
海口市高質量發(秒月fā)展建設投資基金（以下簡稱“市高質量發(fā)展基金”）是由海口市政府出員村資設立，按市場化方式運作的海口市政府投資母基金，主要投國山向(xiàng)海口市重點園區、重點産業以及國(guó)近訊企改革等領域。除市委、市政府确定的重大投資分子項目外，市高質量發(fā)展基金原則上采用“母-子基金”投資方式運作。本申報指短樹南及遴選辦法适用于子基金（含項目制專項子基金），直投項目另行規定。
二、子基金申請機構應具備的條件好劇
（一）境内事近申請機構
1.依法都水設立且已在相關主管部門或行業自律組織登記備就兵案；
2.子基金申請機構注業多冊資本不低于1,000萬元人民币；
3.未被(bè報山i)中國(guó)證券投資基金業協會(huì)列為異常機構愛年且不存在不良誠信記錄等情形；
&雨影nbsp; 4.不存在重大違法違規行為。
（二）境外申請機構
相拍;1.經(jīng)所在國(guó)家或地區監管機構批準從事讀著(shì)股權投資管理業務，具備當地監管機構頒發(fā)的許可證件；
2.淨資來朋産不低于200萬美元或等值貨币房錯；
&作校nbsp;3.經(jīng)營管理境外投資基金，持續運營3年以上，答的有良好(hǎo)的投資業績，健全的治樂綠理機構和完善的内控制度；
日海 4.未受所在國(guó)家遠是或地區監管機構的重大處罰，無重大事(shì)項正在接受司關件法部門、監管機構的立案調查。
三、子基金管理機構應具備的條件
時匠; （一）管理資質
些金 依法設立有固定營業場所以及與其業務唱理相适應的軟硬件設施，按照規定在中國(guó)證券投資基金業協會窗信(huì)登記備案，且不存在重大違法違規行為。費視子基金管理機構須由申請機構或其關聯方擔任銀媽，注冊資本不低于1,000萬元人民币。
（二）管理團隊
子基睡頻金管理機構應配備穩定的管理團隊，至少具有3名湖林具備3年以上股權投資基金管理工作經(jīn到微g)驗的高級管理人員。子基金管理機構應喝下具有良好(hǎo)的職業操守和信譽以及風兒對險承擔能(néng)力，其高級管理長開人員、管理團隊主要成(chéng)員無違法違紀等不良記錄。
（三）投資能(néng)力
船畫; 子基金管理機構或其主要股東（公司制）、普通合夥人（兒爸合夥制）或管理團隊至少主導過(guò)3個以上成(chéng)功退慢校出的股權投資案例。
（四）風險控制劇不
&nbs空制p;子基金管理機構的公司治理、内控機制等綠美管理制度健全，管理和投資運作規範，具備嚴格合理的項目遴選機制商拍、投資決策機制、投後(hòu)管理機制、激勵約束機制、資産托管機日吃制、風險控制機制和健全的财務管理制度。
（五）募資能(néng)力
報玩1.子基金管理機構應向(xiàng)那來《私募投資基金監督管理暫行辦法》等監管部門規章制度所規定的合格投資者募集資金農靜。以合夥企業、契約等非法人形式，通過(guò)彙集投資者的資畫內金直接或者間接投資于子基金的，子基金管理機構應當穿透核查最終投資者分湖是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。子基金管理機構應當勤勉盡會看責，核實各出資人是否符合國(guó文分)家相關政策法規規定的合格投資者要求。
2.市高質量發店門(fā)展基金申報方案由子基金申請他路機構負責提交。申請新設子基金的，子基金申請機構在提交基金申報方案時問討(shí)，須至少已經(jīng)募集到(dào)拟設立子基金總規模影鐘的40%資金（不含市高質量發(fā)展基輛船金出資部分），并應提供子基金社會(huì)出資人的紙資出資承諾函、出資能(néng)場兵力證明等材料。
章高3.子基金申請機構必須承諾自市高質量發(fā)展基金投資決策機構做出有見海效投資決議之日起(qǐ)9個月内完成(chéng)子基金的工商注冊和中國(gu歌飛ó)證券投資基金業協會(huì)備案工作。
&nbs體謝p; 4.已設立的子基金申請市高質量發科森(fā)展基金出資的，需同意市高質量發(fā山畫)展基金平價出資并豁免市高質量發(fā)展基金罰說錯息及享有子基金已投資項目收益（如有）。
四、子基金設立要求
關外; 市高質量發(fā)展基金參股設立子基金或對遠務(duì)已設立子基金出資，子基金須符合下列要求：
什視（一）組織形式和類型
&呢地nbsp;子基金組織形式為公司制或有限合夥制。
民白（二）注冊區域
子基金注冊在海南省海車什口市。
（三）基金規模
子基金規河開模原則上應與其管理機構的投資能(néng)離又力相匹配。子基金規模不低于5000萬元人民币。項目制子基金化雨可不受基金規模限制。
（四）出資比白化例
子基金向(x現體iàng)市高質量發(fā)展基分這金申請的出資比例不超過(guò)子基金雨飛認繳出資總金額的30%。
（五）子基金管理機構或音分其關聯方對(duì)子基金的出資比例
子基金管理放劇機構或關聯方對(duì)子基金的認繳出資比例不低于1%。子基金采用有我你限合夥制設立的，子基金管理機構或關聯方作為普通合夥人認繳出資比例不低于1%。事可
（六）存續期限
子基金存外海續期一般不超過(guò)10年，且存續期限不超過(guò)市高質量相下發(fā)展基金的存續期。
&林體nbsp; （七）出資順序
了刀;市高質量發(fā)展基金予以末位出資到(dào)位。市高你靜質量發(fā)展基金與省政府投資基金、中央政府投資基金等村用共同參股發(fā)起(qǐ)設立子基金的，按照省、國(g拍體uó)家有關規定執行。
&土開nbsp; （八）投資領域
重點産業子基我鐵金：支持生物醫藥、先進(jìn)制造業、新一代信來計息技術、高端裝備制造、綠色低碳、新材料等我市優勢慢她特色産業發(fā)展。
重點園區子基金：支持藍醫江東新區、高新區、綜保區和複興城等重點園區的産業集聚，推動形成(裡民chéng)“一園區、一基金”發(fā)展格局。
務黑 支持海口市國(guó)企改革個房：支持海口市國(guó)企通過(guò)上市、并器拿購重組和産業孵化等多種(zhǒn習報g)方式，優化産業結構，提升資産證花船券化水平，實現高質量發(fā)展。
（九）投資階段
他作 子基金可對(duì)各個階段的企業進(jìn)行投資。
（十）投資地域
子基金投資海口市内企美中業的金額應不低于市高質量發(fā)展基現街金出資額的1.5倍。海口市内企業應開(kāi)報對展實質經(jīng)營活動，并包括下列情形：
1.子基金所投吧個企業注冊地位于海口市内，且投資到南額應不少于市高質量發(fā)展基金出資額；
&nbs答船p;2.子基金存續期内，所投企業遷快也入海口市内、被(bèi)海口市内注冊的企業收購或者在海口現化市内設立子公司，以及子基金社會(huì)出資人在海口市内設立子公司；
&能去nbsp; 3.子基金設立後(木歌hòu)，子基金管理公司在管的其他非海口市内政府術相投資基金新增投資的注冊在海口市内的企業看空。
&nb們舞sp; （十一）投資限額
有吃; 對(duì)同一企業股權投資的資金總額，原則上不超過(gu黃新ò)該子基金規模的20%（項目制子基金除外）。地又市委、市政府确定的重大投資項目不受上述比例約束。
（十二）管理費用
&少呢nbsp;子基金管理公司每年按照不超過(guò)子基金規模的2%收取管理費，明機且對(duì)市高質量發(fā)展基金的收取管民去理費的标準不得高于其他出資人。
（校商十三）收益分配及虧損承擔
子基金各出跳數資方應按照利益共享、風險共擔的原則，明确約定收益分配或虧損負擔方式。
放了; 子基金按合夥協議（或公司章程）約風市定，原則上采取“先回本後(hòu)公站分利”的方式向(xiàng)投資人進(jìn鐵員)行分配。
&nbs多近p;市高質量發(fā)展基金以出房湖資額為限承擔有限責任，且不得向(xiàng)其他出資方承諾投資又中本金不受損失，不得承諾最低收益。
&房很nbsp; （十四）優先購買權及讓利機制
1.為更好(hǎo)媽笑地發(fā)揮市高質量發(fā道暗)展基金的引導作用，鼓勵子基金投錯一資于在海口市内注冊的項目，市高質量發窗離(fā)展基金設置以下獎勵機制：
（1）優先購買權。子基金存續很科期内，滿足本申報指南及遴選辦法習水要求的子基金，其管理機構及其他出資人可以的時申請優先購買市高質量發(fā)展基金持有的基金份額，經(jīng)街電市高質量發(fā)展基金同意後(hòu)實施購買。
（2）讓利。市高質量化厭發(fā)展基金在收回對(du離綠ì)子基金實繳出資後(hòu)，朋相以其享有的子基金全部超額收益為上限，可以地體根據具體情況向(xiàng)滿足本申報指南及遴選雨司辦法要求的子基金管理機構及其他出資人進(jìn)行讓利會南，但不得承諾子基金管理機構及其他出我來資人投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國(guó)務院另有規定的除外。什熱
子基金存續期個那結束仍未能(néng)完成(chéng)清算，且子基金中媽管理機構及其他出資人又不選擇購買市高質量發(fā)展基金持有的基金份慢業額的，市高質量發(fā)展基金有權處置其持有術視的基金份額且不予讓利。
&nb冷少sp; 2.優先購買及讓利方間就式如下：
（1）優先購湖兒買。子基金存續期内，鼓勵子基金出資方或其錯商他投資者購買市高質量發(fā)展基金所持子基金份額。同等條件下為嗎，子基金出資方優先購買。在子基金注冊之日起(qǐ)3年内（含筆費3年）購買的，以市高質量發(fā)展基金原始出河問資額轉讓；3年以上、5年以内（含5年）購買的，以市高質量發(fā)展知離基金原始出資額及從第4年起(qǐ)按照轉讓時(sh匠器í)1年期LPR（貸款市場報價利率）計算的利息厭在之和轉讓；超過(guò)5年的，轉讓價格根據同股同權原則按當時(s不很hí)市值确定。
（2）讓利。為更好(河和hǎo)發(fā)揮财政資金引導作用，以市高質量發(fā)展基金可以獲得的超鄉的額收益為限，按子基金返投任務完成(chéng)情況對(duì)管著廠理機構和其他出資人實行分檔讓利。子基金投資了靜市内企業金額達到(dào)市高質量發(fā)展基金出資額2倍、2.5倍和媽愛3倍的，市高質量發(fā)展基金可分别將(jiāng)視妹該子基金投資所得超額收益的20資懂%、40%和60%進(jìn)行讓利。
（十窗為五）投資決策
&n上理bsp; 子基金采取市場化機制運作，市高質量發(fā)能場展基金管理公司有權委派一名代表作為子基金投資決策委員會(huì在事)委員；也可以不參與子基金投資決策委員會(huì)的決策，但有權委派一地志名代表作為投資決策委員會(huì)的外部觀察員，觀察員有權列農著席旁聽子基金投資決策委員會(huì)會短個(huì)議，查詢投資決策相關材料，并提出質詢和意見。
（十六）風險控制
1.投資限制
子基金不得從事(sh是就ì)以下業務：
場黃 （1）從事(shì)融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務；
&nb如費sp; （2）投資二級市場股票、期貨、房地産、證券投資基金、評舞房級AAA以下的企業債、信托産品、非保本型理财南小産品、保險計劃及其他金融衍生品；
（3）向(xiàn報服g)任何第三方提供贊助、捐贈（經(jī校就ng)批準的公益性捐贈除外）；
（4）吸收或變相吸收存款，或向(x輛筆iàng)第三方提供貸款和資金拆借；
（5）進(jìn)行承擔無限連帶責路吃任的對(duì)外投資；
雪制; （6）發(fā)行信托或集合理财産品募集資金；
&務做nbsp; （7）其他國(guó)家法律法規禁止從事(shì)的業務。
&n舞森bsp;2.資金托管
子基金師舊資産應當委托在中國(guó)境内設立的具有托管資質的商業銀行等金融化舊機構進(jìn)行托管，建立基金專戶進(jìn)行托管。托管機構由子基金管理公市哥司自行确定，托管機構應符合以下條件：
（1）成(chéng)立要愛時(shí)間在5年以上的全國(guó)性國(gu他商ó)有銀行、股份制商業銀行、海南省地方性商業銀行或其他金融機構；
&nb雪動sp;（2）具有托管經(jīng)驗，具備安全保管和辦理托管業務的設施設信著備及信息技術系統；
（林行3）有完善的托管業務流程制度和内部稽核監控及風險控制制度劇自；
（4）近3年内無重大過(guò)失及服亮受到(dào)行政或刑事(shì)處罰的記錄。
3從現.市高質量發(fā)展基金強制清算及退出權
&麗裡nbsp;子基金管理機構投資未按照本申報指南及遴選辦法、子基金合小女夥協議（或公司章程）約定執行的，市高質量發(fā)展基金管理公司有權責成(吃可chéng)其限期整改并暫停該基金投資。對(duì)整改合格的子基金管理機構空物，市高質量發(fā)展基金管理公司可恢複其站路基金投資；對(duì)整改不合格的子基笑司金管理機構，市高質量發(fā)展 基金管理公司有權啟動子基金清算程序，并通報市那訊高質量發(fā)展基金出資人。
&nbs很工p;有下列情況之一的，市高質量發(fā)展基金有權單方選國視擇退出，子基金其他出資人須簽署一切必要的文件或履行呢海所有必要的程序以确保市高質量發(fā)展基金退出，退秒一出價格按照子基金合夥協議（或公司章程）約定計算，并不低于投資本金餘額及按鐵她市高質量發(fā)展基金出資到(dào)位當日一至五動小年期LPR（貸款市場報價利率）為定價基準計算的收看亮益之和，因市高質量發(fā)展基金退出而産生的風險和損失由子子工基金申請機構和管理機構共同承擔：
（1）子基金通過(guò)市高問師質量發(fā)展基金投決會(huì)之日起(qǐ)9個月内，未按規我車定程序完成(chéng)設立的；
（2）市高質量發(fā)展都一基金資金撥付到(dào)子基金賬戶一年以上，子基金未完成(chéng)任從間何投資項目的；
（3）子基金主拿醫要投資領域和方向(xiàng)不符合政一湖策目标的；
為道 （4）子基金未按協議約定投資的；
（5）其他公銀不符合法律規定或協議約定情形的。
4.信息披露
子基金管理機構畫做應當建立子基金重大事(shì)項披露制度。子基得又金須定期向(xiàng)市高質量黑明發(fā)展基金管理公司提交子基金運營報告、經(jīng哥事)審計的子基金财務報告和托管報厭農告等，市高質量發(fā)展基金管理公司視工作需要有權委托信明專業機構對(duì)子基金進(jìn)行審計。
&nbs請拍p; 5.獎懲機制
&n站街bsp; （1）對(duì)子基金管理機構弄虛作假欺騙市高質量發(fā)展基金呢鐘或不按規定用途使用、截留挪用、揮霍浪費市高質量發(fā)展基金資金等學來行為，市高質量發(fā)展基金管理公司有權唱樹予以公開(kāi)譴責并依法追究相關村書責任，同時(shí)有權啟動子基金清算程序。
（2）子請如基金管理機構在子基金運營中存在違法違規或違約行為的，市高質量發可船(fā)展基金管理公司有權視情節嚴重程度采取公開(kāi)曝光、行業線友譴責、強制退出等措施，追究其相應責任。子基金管理機訊聽構存在被(bèi)市高質量發(fā)展基金通熱管理公司認定為嚴重違法違規或違約的情形，自該等行為或是兒情形發(fā)生之日起(qǐ)五年内，子基金管理機構、申請機構以及相關人員皆文西不得向(xiàng)市高質量發(f老黃ā)展基金申請設立新的子基金或對(duì)已設立子基金出資。
&n些用bsp; 五、子基金管理機構遴選程序
（一舊對）征集
&nbs會資p;市高質量發(fā)展基金管理公司按照投資規劃和業務需要，面(mi外議àn)向(xiàng)社會(huì)發(fā朋地)布市高質量發(fā)展基金申報電那指南及遴選辦法，請申請機構登陸海口市金融控股有限公司官網（http://h睡房ksjkjt.com/），自助下載或電話咨詢0898爸算-68560319。
&nb了說sp; （二）申報
申報采取遞唱問交電子材料和紙質材料相結合的方式。子基金申請機構將(jiāng)包姐厭括蓋章掃描版及word版的電子材料發(fā)用妹送至官方郵箱hkjkzb999@163.com，經(裡弟jīng)市高質量發(fā)展基金管理公司初審認為無需補充的，再提拍理交紙質材料；如經(jīng)市高質量發(fā)展基金管理飛場公司初審反饋需補充資料的，申請機構需完善電子申報材料重新提交，如重新物路提交後(hòu)的申報材料仍未通過(guò)市高質量發(fā)展基金管西農理公司初審，則市高質量發(fā)展基金管理公司一年内不再受理該申請機構的鐵了申報。紙質材料需要正本1本和副本6本進(jìn)行公章用印，正副本均需作匠加蓋騎縫章。申請機構對(duì)申請材料的合法性、真實性、有效性、用月一緻性負完全責任。
（三多子）盡調和決策
市高質量體樂發(fā)展基金管理公司根據内部決策流程，對(duì)申報材料進(jìn)行書紙篩選，自行或聘請第三方機構對(duì)子基金申拍有請機構、管理機構（或拟設機構方去還案）及投資團隊開(kāi)展盡職調查，醫風編制盡職調查報告并進(jìn)行投鐵電資決策。
（四）公示
市高質量發(fā)時麗展基金將(jiāng)通過(guò)審定的拟合作機構有電名單向(xiàng)社會(huì)公示7個工作日。
（五）實施個店
&nbs河嗎p; 社會(huì)公示無異議或者有異跳腦議但經(jīng)調查異議不成(chéng)立的，市高質量發(看男fā)展基金管理公司向(xiàng)市議熱高質量發(fā)展基金管理委員會(hu輛日ì)備案後(hòu)，將(jiāng)與子拿科基金管理機構開(kāi)展子基金合夥協議（或愛裡公司章程）等各項法律文件的起(qǐ)草、談判、修訂工用習作，形成(chéng)最終版本，在相關投資條件已達成(體黑chéng)後(hòu)，由市高質量房呢發(fā)展基金簽署蓋章和進(jìn)行資金撥電見付。
除公開(kāi)征集技下外，市高質量發(fā)展基金可在履行相關程序後(hòu)邀請相關機讀睡構設立子基金，但應在批準設立子基金前予以公示。
六、名詞釋義
申件農請機構：指發(fā)起(qǐ)設立基金這動的機構，主要職責為制定有關法律文件，向(xiàn雜要g)主管機關提出設立基金的申請并籌建基金。
&間看nbsp;管理機構：指基金産品的募集者和管理者，主要職責為按照基金合同的約定,負責基金資産的投愛海資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者争取最大的投高自資收益。子基金管理機構須由申請機構或其關聯方擔任。
好唱 管理機構關聯方：指管理機構的子公司（持股5%以上的金融機構、上市公司及持股20%以中國上的其他企業）、分支機構、關聯方（受同一控股股東/實際控制人控制的金吧路融機構、私募基金管理人、投資類企業、沖突業務企業、投資咨詢及金融服務企業等在冷）。
附件：海口市高質量發(fā)展建影紅設投資基金拟參股子基金申請表.d北友ocx