一、子來海口市高質量發(fā)展建設投資基金定位
海口市高劇低質量發(fā)展建設投資基金（分和以下簡稱“市高質量發(fā)展基拍會金”）是由海口市政府出資設立，按市場化方式運作的海口市政府廠錯投資母基金，主要投向(xiàng)海口市重點園區訊中、重點産業以及國(guó)企改革等領域。除市委、市政府确定的重大投資項目外，什他市高質量發(fā)展基金原則上采用“母-子基金”投資方式運作。本申報指南及遴選西腦辦法适用于子基金（含項目制專項子基金），直投項目另行規定。
二、子基金申請機構應具備的條件
（一）境内申請機構
1.依法設立且已在相關現讀主管部門或行業自律組織登記備案；
術她2.子基金申請機構注冊資本不低于1,00著讀0萬元人民币；
3.未被(bèi)中拍暗國(guó)證券投資基金業協會(huì)列為異常機構且懂懂不存在不良誠信記錄等情形；
&nbs路藍p; 4.不存在重大違法違規行為。
了拿 （二）境外申請機構
著什 1.經(jīng)所在國(guó)家或地東舊區監管機構批準從事(shì)股權投醫電資管理業務，具備當地監管機構頒發(fā)的許可證件；
劇鄉 2.淨資産不低于200萬美姐技元或等值貨币；
&腦著nbsp;3.經(jīng)營管理境外投資基金，持續運營3年以上，有良好(h算呢ǎo)的投資業績，健全的治理機構和完善的内控制度開些；
鐵妹 4.未受所在國(文說guó)家或地區監管機構的重大站我處罰，無重大事(shì)項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。
三、子基金管理機構應具備的條件
（一）管理資質
依法設立有固定說議營業場所以及與其業務相适應的軟硬件設施，按照規定在中國(guó)證券投資基金業近西協會(huì)登記備案，且不存在重大違法違規行為從刀。子基金管理機構須由申請機構或其關聯方擔任，注冊資本不低于1,000萬元人站得民币。
（二）管理林廠團隊
&兒見nbsp; 子基金管理機構應配備穩定的管理團隊，至少具有3到讀名具備3年以上股權投資基金管理工作經(jīng民廠)驗的高級管理人員。子基金管理機構應具有良好小訊(hǎo)的職業操守和信譽以及風險承擔能(néng房喝)力，其高級管理人員、管理團隊主要成(chén理玩g)員無違法違紀等不良記錄。
民紅; （三）投資能(néng)力
子基金管理機構答說或其主要股東（公司制）、普通合夥人（合夥制）或管拍音理團隊至少主導過(guò)3個以上成弟農(chéng)功退出的股權投資案例。間動
（四）風險控制
&友道nbsp;子基金管理機構的公司治理、内控機制等管理制個農度健全，管理和投資運作規範，具備嚴格合理的項目遴選機制、投資決策錯校機制、投後(hòu)管理機制、激勵約束機制、資産托管機制、風險控制機那員制和健全的财務管理制度。
（五）募資能(慢信néng)力
1.子基金管理章通機構應向(xiàng)《私募投資基金監督管理暫行辦低到法》等監管部門規章制度所規定的合格投資者募集資金。以合夥企能到業、契約等非法人形式，通過(guò)彙集投資者的服頻資金直接或者間接投資于子基金的，子基金管理機構應當穿透核查最終投資制黑者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。子基金管理機構應當勤勉盡責，核實各出筆自資人是否符合國(guó)家相關政策法規規定的合格投資身音者要求。
&n制腦bsp; 2.市高質量發(fā)展基金申報方案也房由子基金申請機構負責提交。申請新設子基金的，銀裡子基金申請機構在提交基金申報方案時(shí)，須至少已經(j會明īng)募集到(dào)拟設立子基金總規模的4來理0%資金（不含市高質量發(fā)展基金出資部分票現），并應提供子基金社會(huì)出資人的出資坐道承諾函、出資能(néng)力證明得呢等材料。
3.子基金申光銀請機構必須承諾自市高質量發(fā)展基金投資決嗎站策機構做出有效投資決議之日起(qǐ)9個月内完成(chéng)子基金房師的工商注冊和中國(guó)證券我車投資基金業協會(huì)備案工作。
4.已設立的海些子基金申請市高質量發(fā)展基金出資的，需同意市高質量發(fā)展分信基金平價出資并豁免市高質量發(fā)展基金罰息及享有子基金已投資項務機目收益（如有）。
&nbs開裡p;四、子基金設立要求
&nb民筆sp; 市高質量發(fā坐也)展基金參股設立子基金或對(duì)已設立子基金出照訊資，子基金須符合下列要求：
&路到nbsp; （一）組織形式和類型
子基金組織形式為公司制或了水有限合夥制。
能亮; （二）注冊區域
&nb玩畫sp; 子基金注冊在海南省海口市。
志就 （三）基金規模
子基金規模原兵多則上應與其管理機構的投資能(néng)力相匹配。子基金規模不低于5畫懂000萬元人民币。項目制子基金可雨城不受基金規模限制。
（四機鐘）出資比例
子基金向(xi劇都àng)市高質量發(fā)展基金申請的出資比例不超過(g黃綠uò)子基金認繳出資總金額的30習日%。
（五）子基金討山管理機構或其關聯方對(duì)子基金的出資比例
&nbs玩船p;子基金管理機構或關聯方對(duì)子基金的認錢票繳出資比例不低于1%。子基金采章湖用有限合夥制設立的，子基金管理機構或關北議聯方作為普通合夥人認繳出資比例不低于1%。
年中 （六）存續期限
子基金存續期一般不歌有超過(guò)10年，且存續期限不超過(guò)市高質雜得量發(fā)展基金的存續期。
（七遠靜）出資順序
市高這物質量發(fā)展基金予以末位出資到(dào)位。市年書高質量發(fā)展基金與省政府投資基金、中央政府投資基金等共同間小參股發(fā)起(qǐ)設立子基金的，按照省、國(guó)家有關規定執行。
了吧（八）投資領域
重點産業子基金：支持機冷生物醫藥、先進(jìn)制造業、新一代信息技術、高端裝備制坐都造、綠色低碳、新材料等我市優勢特色産業發(fā)展。
&nb就就sp;重點園區子基金：支持江東新區、高新區、綜保區和複跳線興城等重點園區的産業集聚，推動形成(chéng身外)“一園區、一基金”發(fā)術風展格局。
匠船支持海口市國(guó)企改革：支持海口市國(guó)企通過見校(guò)上市、并購重組和産業孵化等多種(zhǒng)方式歌對，優化産業結構，提升資産證券化水平，實空相現高質量發(fā)展。
（九）投資階段
小站; 子基金可對(duì)各個階段的企業進(jìn)行投資雜哥。
區藍; （十）投資地域
醫體; 子基金投資海口市内企業的金額窗錯應不低于市高質量發(fā)展基金出資額的1.5倍。海口市内企業應開(kāi)工你展實質經(jīng)營活動，并包括下列情我國形：
1.子基金所投企業注費外冊地位于海口市内，且投資額應不少于市高質量發(fā)展基金出資額；
2拍子.子基金存續期内，所投企業遷入海口市内、被(行請bèi)海口市内注冊的企業收購或者在海新小口市内設立子公司，以及子基金社會(huì)為作出資人在海口市内設立子公司；
&務數nbsp;3.子基金設立後(hòu)，子基金管理公司在管的其他拿照非海口市内政府投資基金新增投資的注冊在海口拿大市内的企業。
（十一）投資限額
&nbs金了p;對(duì)同一企業股權投資的資金總額，原則上不超過(guò)該子基金規票照模的20%（項目制子基金除外）。市委、市政府确定的重大投資項目不受上述比玩門例約束。
（十二）管理費用
子基金管理公司每年按照不離了超過(guò)子基金規模的2%收取管理費，且對(duì)市高質量發(fā)展基畫用金的收取管理費的标準不得高于其他出很近資人。
（十三）收益分配及虧損承擔火得
&請術nbsp; 子基金各出資方應按照利益共好暗享、風險共擔的原則，明确約定收益分配或虧損負擔方式。劇謝
&n的妹bsp;子基金按合夥協議（或公司章程）約定，原則上采取“先回本後(hòu文河)分利”的方式向(xiàng)投資人人爸進(jìn)行分配。
&街微nbsp; 市高質量發(fā)展基金以出資額為限承擔有遠木限責任，且不得向(xiàng)其他出資方承諾投雪少資本金不受損失，不得承諾最低收益。
（十四）優先購買權鐘街及讓利機制
1.為更好村自(hǎo)地發(fā)揮市高質量發(fā)展基金的引導作用，鼓勵子農們基金投資于在海口市内注冊的項目，市高質量發(fā)展基金鐵鐘設置以下獎勵機制：
畫內（1）優先購買權。子基金存續期内，滿足本申報指南及遴選辦法要求的子基金，懂身其管理機構及其他出資人可以申請優先購買市高質量發(fā)展物間基金持有的基金份額，經(jīng)市高質量計西發(fā)展基金同意後(hòu)實施購買。
（2）讓利。市高質量我但發(fā)展基金在收回對(duì)子基金實繳出資多雨後(hòu)，以其享有的子基金全部超額收益為上限，可亮討以根據具體情況向(xiàng)滿足本申報理也指南及遴選辦法要求的子基金管理機構及其他出資人紅去進(jìn)行讓利，但不得承諾子基金管理機構及其他出資人投資本金不受損失，不能兵得承諾最低收益，國(guó)務院另有規定的除外。
子基呢明金存續期結束仍未能(néng)完成(chéng)鐘男清算，且子基金管理機構及其他出資人又不選擇購坐老買市高質量發(fā)展基金持有的基金份額的，市高事身質量發(fā)展基金有權處置其持有的基金份你信額且不予讓利。
林音; 2.優先購買及讓利方式如下：
冷西; （1）優先購買。子基金存續期内，鼓勵子基金出資方或其他投資者南大購買市高質量發(fā)展基金所持子基金份額。同等條件下，子基金出資秒姐方優先購買。在子基金注冊之日起(qǐ)通相3年内（含3年）購買的，以市高質量發(fā)筆來展基金原始出資額轉讓；3年以上、5年以内（行電含5年）購買的，以市高質量發(fā)展基金原始出資額及從第4年起(qǐ)大門按照轉讓時(shí)1年期LPR（懂行貸款市場報價利率）計算的利息之和轉讓；超過(guò)5年的，轉讓價格根據同股讀體同權原則按當時(shí)市值确定。
上車; （2）讓利。為更好(hǎo)發(f書玩ā)揮财政資金引導作用，以市高質量發(fā)展基金可以獲紙問得的超額收益為限，按子基金返投任務完成(chéng)情況刀音對(duì)管理機構和其他出資人實行分檔讓利。子基金投資市内企業金額高視達到(dào)市高質量發(fā)展基金出資額2倍、友厭2.5倍和3倍的，市高質量發(f討電ā)展基金可分别將(jiāng)該子基金投資所得超額收益的20%、40%和雪快60%進(jìn)行讓利。
信又 （十五）投資決策
&n做靜bsp; 子基金采取市場化機制運作，市高質量發(知事fā)展基金管理公司有權委派一名代表作為子西的基金投資決策委員會(huì)委員；也可以不參與子基金投資決策委員會(hu紙朋ì)的決策，但有權委派一名代表作為投資決策委員會(huì自可)的外部觀察員，觀察員有權列席旁聽子基金投資決策委員會(huì)會(huì)議好業，查詢投資決策相關材料，并提出質詢和意見。
（十六）風險控制
&nbs長哥p;1.投資限制
子基金不得從事(shì)分問以下業務：
（1紅議）從事(shì)融資擔保以外的擔保區司、抵押、委托貸款等業務；
（2）投資二級文們市場股票、期貨、房地産、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信票雜托産品、非保本型理财産品、保險計劃及其西體他金融衍生品；
（3）向(xiàng)任何第三算到方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；就船
&n拍市bsp; （4）吸收或變相吸收存款，或向(x爸線iàng)第三方提供貸款和資金拆借；
（5）進(jìn)舞又行承擔無限連帶責任的對(duì)得煙外投資；
（6）發(fā)行信托或集合理财産子舞品募集資金；
&n化物bsp; （7）其他國(guó)家法律法規禁止從事聽匠(shì)的業務。
2.資金托管
子基金資産應國業當委托在中國(guó)境内設立的具有托管資質的商業銀行事見等金融機構進(jìn)行托管，建立基金專戶進(jìn)行托管。托高知管機構由子基金管理公司自行确定，托管機構應符合以下條件：
&n資相bsp;（1）成(chéng)立時(shí)間山大在5年以上的全國(guó)性國(guó)有銀行、股份術中制商業銀行、海南省地方性商業銀行或其他金融機章麗構；
（2）具有托管經(jīng)驗章在，具備安全保管和辦理托管業務的設施設備及信息技術系統；村會
（3）有完善的托管業務雪黃流程制度和内部稽核監控及風險控制煙花制度；
（4）近3年和好内無重大過(guò)失及受到(dào)行政或刑事謝時(shì)處罰的記錄。
&草現nbsp;3.市高質量發(fā)展基金強制清算及退出權
子基金管理說水機構投資未按照本申報指南及遴選辦法、子基金合夥協議（或公司章程）約定執行的，唱開市高質量發(fā)展基金管理公司有權責成(chéng)其限期整改并暫停該基金光船投資。對(duì)整改合格的子基金管理機構，市高質量發(fā)展他請基金管理公司可恢複其基金投資；對(duì)信個整改不合格的子基金管理機構，市高質如呢量發(fā)展 基金管理公司有權啟動子基金清算程北知序，并通報市高質量發(fā)展基金出資人。
&器河nbsp;有下列情況之一的，市高質量發(fā)展基金有權單姐銀方選擇退出，子基金其他出資人須簽署一切必要的文件或履行所有必要的得光程序以确保市高質量發(fā)展基金退出，退出價格按照子基金合夥協議（或公懂年司章程）約定計算，并不低于投資本金餘額及按市高質量發(fā)展基金出來生資到(dào)位當日一至五年期LPR（貸款市場報價利率）為定價基下站準計算的收益之和，因市高質量發(f商歌ā)展基金退出而産生的風險和損失由子基金申請機構和訊算管理機構共同承擔：
森微 （1）子基金通過(guò)市高質量發(f兒藍ā)展基金投決會(huì)之日起(qǐ)麗月9個月内，未按規定程序完成(c道現héng)設立的；
（2）市高質量發(fā)展基金資金撥放這付到(dào)子基金賬戶一年以上從器，子基金未完成(chéng)任何投資項目的；
（3）子基金主要投資領域和方森謝向(xiàng)不符合政策目标的；
（4）子基金未按協議約文鐵定投資的；
（5）其他不符合法律讀地規定或協議約定情形的。
&nbs影朋p; 4.信息披露
空城;子基金管理機構應當建立子基金重大事(sh科到ì)項披露制度。子基金須定期向(xiàng)市高質量發(fā)展離呢基金管理公司提交子基金運營報告、經(jīng)審計的子電雨基金财務報告和托管報告等，市高質量發(fā)樹喝展基金管理公司視工作需要有權委托專業機構對(duì)子很和基金進(jìn)行審計。
5.獎懲機制
嗎裡 （1）對(duì)子基金管理機構弄虛作假欺騙市高質量發(他什fā)展基金或不按規定用途使用、截留挪用、揮霍浪費市高質量發(fā)展基金我業資金等行為，市高質量發(fā)展基金管理公司有權予以公開(k高舞āi)譴責并依法追究相關責任，同時(shí)有權啟動子基雨可金清算程序。
（2）子基金管理機構在子基金運營中存煙廠在違法違規或違約行為的，市高質量發(fā)展基金管理公司有權視情節嚴重程度話快采取公開(kāi)曝光、行業譴責、強制退出習商等措施，追究其相應責任。子基金管理機構裡說存在被(bèi)市高質量發(fā)森綠展基金管理公司認定為嚴重違法違規或違約的情形，自該等行為或情形發農靜(fā)生之日起(qǐ)五年内，子基金管理機構、申請機大制構以及相關人員皆不得向(xiàng)市高質量發(筆舞fā)展基金申請設立新的子基金或對(duì)已設立子基金出資。
頻東; 五、子基金管理機構遴選程序
（一）征集
紅他; 市高質量發(fā)展基金管理公司按照投裡歌資規劃和業務需要，面(miàn)向(xiàng)社會(huì)發(又空fā)布市高質量發(fā)展基金申報指南及遴是信選辦法，請申請機構登陸海口市金融控風樂股有限公司官網（http://hks喝站jkjt.com/），自助下載或電工地話咨詢0898-68560319。
（二）申報
&nb可謝sp;申報采取遞交電子材料和紙質材料相結合的方式。子基金申請機構吃為將(jiāng)包括蓋章掃描版及wor商嗎d版的電子材料發(fā)送至官方郵箱hkjkzb999@163.co科身m，經(jīng)市高質量發(fā)展基金管理公司初審認為哥到無需補充的，再提交紙質材料；如經(jīng)市高質量發(fā)展基金管理公司初到湖審反饋需補充資料的，申請機構需完善電子申報材料重新提交，到看如重新提交後(hòu)的申報材料仍未通過(guò)市高質量發(f校懂ā)展基金管理公司初審，則市高質量發(fā)展基金森她管理公司一年内不再受理該申請機構的申報。紙質材料需要正本1本和副歌理本6本進(jìn)行公章用印，正副本均需加蓋騎縫章。申請機構對(duì)機來申請材料的合法性、真實性、有效答道性、一緻性負完全責任。
&n分短bsp; （三）盡調和決策
市高質量發(fā)展費人基金管理公司根據内部決策流程，對(duì)申報材料進(區爸jìn)行篩選，自行或聘請第三方機構對(duì都有)子基金申請機構、管理機構（或拟設機構方這書案）及投資團隊開(kāi)展盡職調查，編制盡職調查報告并進(jì月畫n)行投資決策。
（四土慢）公示
快兵;市高質量發(fā)展基金將(jiāng)通過(guò)審定的拟合作機構名窗工單向(xiàng)社會(huì)公示7個工作日。
（五）實施
&冷房nbsp; 社會(huì)公示無異議或者有異議但經(jīng)黃女調查異議不成(chéng)立的，市高質量發(fā)展基金管理公司向的歌(xiàng)市高質量發(fā)展基金管理委員自日會(huì)備案後(hòu)，將(jiāng)與子基金管理機構開(kāi)展都計子基金合夥協議（或公司章程）等各項法律文件的起歌是(qǐ)草、談判、修訂工作，形成(chéng)最終版本，在相關投資條件已達窗相成(chéng)後(hòu)，由市高質量發(fā)展照高基金簽署蓋章和進(jìn)行資金撥付。
除公開(kāi)征集筆跳外，市高質量發(fā)展基金可在履行相關程序後(hòu)邀請相關機構設立男理子基金，但應在批準設立子基金前予以公示。
&nbs能短p;六、名詞釋義
&nbs靜我p; 申請機構：指發(fā)起(qǐ)設立基金的機構，主要職責為制定有關法律文件，向(劇北xiàng)主管機關提出設立基金的申請并籌議作建基金。
管理機構：指基金産品的募集者和管理者，主要職責為按照基金合同的約定,負醫冷責基金資産的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者争取最大的投資收姐技益。子基金管理機構須由申請機構或其關聯方擔任。
管資近理機構關聯方：指管理機構的子公司（持股5%以上的金融機構、上市公司及錢制持股20%以上的其他企業）、分支機構、關聯方個生（受同一控股股東/實際控制人控制的金融機構、私募基金管理人、投資類企業、沖突業呢坐務企業、投資咨詢及金融服務企業等）。
附件：海口市高質量發(fā)展建設投資基金拟參股子基金申請表.docx